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南宁市人民政府关于印发南宁市清理整顿各类交易场所工作方案的通知

信息来源: 发布时间:2012-03-29 16:00 【字体:

各县、区人民政府,市政府各部门,各管委会,市级各双管单位,市直各事业、企业单位:

  《南宁市清理整顿各类交易场所工作方案》已经市人民政府同意,现印发给你们,请结合实际,认真组织实施。

二〇一二年三月二十九日

  南宁市清理整顿各类交易场所工作方案

  为深入贯彻落实《广西壮族自治区清理整顿各类交易场所工作方案的通知》(桂政发〔2012〕8号)精神,按照自治区的部署,市人民政府决定,自2012年4月起,在全市范围内集中开展清理整顿各类交易场所专项行动。为顺利推进该项工作,特制定本方案。

  一、总体要求和工作目标

  以科学发展观为指导,认真贯彻落实桂政发〔2012〕8号文件精神,提高认识,统一思想,按照“属地管理”原则,从维护市场秩序和社会稳定大局出发,切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作,防范金融风险,规范市场秩序,维护社会稳定。

  根据法律、行政法规的要求,建立既有分工又相互配合的清理整顿工作机制,督促各类交易场所建立健全规章制度,做好统计监测、规范管理、违规处理、风险防范和处置工作。

  二、清理整顿的对象与范围

  在我市范围内,除国务院或国务院金融管理部门以及自治区批准设立的从事金融产品交易的交易场所外,从事权益类交易(产权、股权、林权、文化艺术品等)或合约类交易(商品、金融产品、指数、碳排放等)的交易场所。

  三、清理整顿的内容和重点

  (一)清理整顿的内容。

  1.核查各类交易场所名称是否规范,开办条件是否具备,证照是否齐全,从事交易经营活动的业务范围是否合法,管理制度是否健全,是否严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定,是否建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度等。

  2.对从事权益类交易的交易场所,核查有无将权益拆分为均等份额公开发行,有无采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;有无将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少于5个交易日;有无违反法律、行政法规规定,权益持有人累计超过200人等。

  3.对于从事合约类交易的交易场所,核查有无以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易等。

  (二)清理整顿的重点。

  取缔非法,查处违规,健全制度,严格管理,坚决纠正违法证券期货交易活动,并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。

  四、清理整顿的组织领导和职责分工

  (一)组织领导

  为加强对全市清理整顿各类交易场所工作的领导,市政府决定成立南宁市清理整顿各类交易场所工作领导小组,负责统筹协调全市清理整顿各类交易场所工作,督导建立对各类交易场所的规范管理制度,决定清理整顿各类交易场所的重大事项。

  组 长:吴 炜 市委常委、市政府常务副市长

      唐轶昂 市政府副市长

  副组长:文云生 市政府副秘书长

      李 宁 市财政局局长、市金融办主任

  成 员:陶 今 市财政局副局长、市金融办副主任

      梁薇薇 人民银行南宁市中心支行副处长

      邱 耿 广西银监局副处长

      黄 炜 广西保监局副处长

      谢海波 广西证监局副处长

      黄 芳 市中级人民法院副院长

      杨远波 市人民检察院副检察长

      张耀民 市委宣传部副部长

      李玉成 市发改委副主任

      罗景文 市工信委副主任

      刘文波 市科技局副调研员

      周芝萌 市公安局副局长

      李跃军 市纪委常委

      陆小林 市国土局副局长

      韦新培 市农业局副局长

      熊瑞阳 市商务局副局长

      何家军 市文化新闻出版局副局长

      邹孝良 市林业局副研究员

      庞凤珍 市国资委调研员

      王 强 市地税局副局长

      胡建波 市工商局副局长

      唐志伟 市广电局副局长

      侯康顺 市法制办副主任

      黄 欣 市国税局总经济师

  领导小组下设办公室,办公室设在市金融办,负责领导小组日常工作,落实领导小组的各项决定。办公室主任由市金融办主任李宁同志兼任,办公室副主任由各成员单位分管领导兼任。办公室工作人员由各成员单位抽调,并指定一名联络员。

  各县人民政府和各有关业务部门要认真学习领会桂政发〔2012〕8号文件精神,把清理整顿工作摆上重要议事日程,成立相应的工作机构,切实加强对本辖区各类交易场所清理整顿工作的组织领导。

  (二)职责分工。

  1.按照属地管理原则,市(县)人民政府是本辖区各类交易场所清理整顿的第一责任人,负责对本辖区各类交易场所进行集中清理整顿。

  2.按照“谁许可,谁监管;谁审批,谁负责”的原则,南宁市清理整顿各类交易场所工作领导小组成员单位职责分工如下:

  (1)市金融办:负责清理整顿各类交易场所工作的统筹协调。

  (2)市公安局:负责组织、协调和指挥各级公安机关受理单位或个人举报、报案、移送的相关案件,及时依法开展查处工作,坚决打击违法犯罪活动;指导、协调有关部门做好相关案件的调查取证工作。

  (3)市林业局:负责清理整顿全市林权(林产品)交易场所。

  (4)市商务局:负责清理整顿大宗商品中远期交易场所(含稀贵金属、玉石珠宝等)。

  (5)市文化局:负责清理整顿文化艺术品交易场所。

  (6)市国资委:负责清理整顿各类产权、股权交易场所。

  (7)市国税局、地税局:负责各类交易场所的税收清缴工作。

  (8)市工商局:负责对全市各类交易场所工商登记情况进行清理;会同相关部门和各县人民政府对未在规定期限内完成整改的各类交易场所依法进行处理。

  (9)市法制办:会同相关部门对清理整顿工作中涉及的法律、法规事项进行研究并提出具体意见。

  (10)人民银行南宁中心支行:负责清理整顿从事黄金等金融产品交易的交易场所,南宁市公安局、工商局和广西银监局、证监局协助人民银行南宁中心支行做好相关工作。

  (11)广西银监局:负责清理整顿银行业金融机构为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等金融服务的行为。

  (12)广西证监局:负责清理整顿证券机构为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询等金融服务的行为。

  (13)广西保监局:负责清理整顿保险机构为违法证券期货交易活动提供保险等金融服务的行为。

  其他未明确具体职责的单位,由市清理整顿各类交易场所工作领导小组根据自治区相关部署和我市清理整顿工作具体情况再予以明确。

  五、清理整顿的时间、方法和步骤

  清理整顿工作自2012年2月开始,至2012年6月底结束。清理整顿期间,各县人民政府和各有关业务部门暂停审批新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。清理整顿工作分四个阶段进行。

  (一)动员部署、调查摸底阶段(2012年2月上旬—4月10日)。

  组织召开专题会议,认真学习领会桂政发〔2012〕8号文件精神,统一思想,提高认识,建立机构,制定方案,明确分工,落实责任,做好宣传动员工作。对涉及到的交易场所,我市各行业主管部门制定清理工作方案,于2012 年4月11日前报市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室。

  各县人民政府和各有关业务部门要认真组织开展调查摸底工作,对各类交易场所进行全面、细致的排查,摸清本辖区和本部门负责清理整顿的各类交易场所的数量、注册时间、业务开展、风险状况等基本情况。各县人民政府和各有关业务部门于2012年4月11日前将调查摸底情况(调查摸底情况表见附件1、附件2)及各类交易场所的公司章程、出资人概况、交易品种、交易规则等说明材料和情况形成调查摸底工作报告,报送市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室。

  市工商局负责于2012年4月11日前将全市各类交易场所工商登记情况报送市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室。

  (二)对照检查阶段(2012年4月11日—4月25日)。

  各县人民政府和各有关业务部门要按照法律、行政法规和相关政策规定,对本辖区和本部门负责清理整顿的各类交易场所逐一进行严格对照检查,并按照桂政发〔2012〕8号文件要求提出处置意见。各县人民政府和各有关业务部门于4月26日前将对照检查阶段工作报告及处置意见报送市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室。

  (三)清理处置阶段(2012年4月26日—5月25日)。

  对各县人民政府和各有关业务部门报送的处置意见,由市清理整顿各类交易场所工作领导小组依法依规定性,并提出处理意见报自治区清理整顿各类交易场所工作领导小组审定。

  对未经批准擅自设立、无证照从事交易经营活动的地下交易场所,由公安、工商部门和相关部门依法予以取缔。对从事违法证券期货交易活动的交易场所,严禁以任何方式扩大业务范围,严禁新增交易品种,严禁新增投资者,由相关审批或主管部门限期取消或结束其交易活动;对未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所,限期清理规范;对未在规定期限内完成整改的,由工商行政管理部门责令限期办理变更登记或注销登记,逾期不办理变更或注销登记的,依法吊销其营业执照。涉及违法犯罪的,由司法机关依法办理;涉及信访和维稳事项的,由各县人民政府和市维稳部门统筹负责。

  对拟保留的各类交易场所,由领导小组提出意见,报送自治区清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室批准。

  各县人民政府和各有关业务部门于5月26日前将清理处置阶段工作报告报送市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室。

  (四)验收总结阶段(2012年5月26日—-6月25日)。

  各县人民政府和各有关业务部门对清理整顿工作进行总结,并于6月10日前将书面总结材料报送市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室,由市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室于6月15日前书面总结材料报自治区清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室。6月16日-6月25日,迎接自治区清理整顿各类交易场所工作领导小组的督查验收。

  六、工作要求

  (一)统一思想,提高认识。

  清理整顿各类交易场所工作政策性强、敏感度高、涉及面广,事关维护我市正常市场秩序和保持社会稳定的大局。各县人民政府和各有关业务部门要高度重视,充分认识此次清理整顿工作的重要性和必要性,切实增强责任心和紧迫感,按照自治区和我市的统一部署,突出重点,加大力度,狠抓落实,确保清理整顿工作顺利开展。

  (二)明确分工,密切协作。

  清理整顿工作在市清理整顿各类交易场所工作领导小组的统一领导下进行,实行分级、分工负责制。各县人民政府和各有关业务部门主要领导要负总责,亲自研究、亲自部署、亲自落实。市清理整顿各类交易场所工作领导小组各成员单位要按照职责分工,加强沟通,相互支持,密切配合,形成合力。

  (三)维护稳定,规范发展。

  各县人民政府和各有关业务部门要充分评估清理整顿工作中可能出现的各种风险,及早制定应急预案,切实采取有效措施防范和化解风险,维护社会稳定。对在清理整顿过程中发现的重大问题,要及时报告市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室;对可能涉及影响当地金融稳定的重大事项要及时抄报所在地人民银行分支机构。对经批准合法存续的各类交易场所,各县人民政府和各有关业务部门要督促其建立健全规章制度,严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。

  (四)建章立制,明确责任。

  对新设立的各类交易场所(含各类交易平台),除经国务院、国务院金融管理部门或自治区批准的外,需提交公司章程、出资人概况、交易品种、业务规则等说明材料和设立文件,由所在县级人民政府初审后送市金融办审核(设在城区的直接报送市金融办)。市金融办作为我市各类交易场所(含各类交易平台)的行业主管部门,应征求相关业务部门意见,在对上述说明材料和设立文件进行初步审核后,经市人民政府复审同意后报自治区金融办审批。市金融办负责履行行业监管和服务职能。按照属地管理原则,市(县)人民政府是监管第一责任人,应切实做好属地日常监管、统计监测、违规处理、风险处置与上报工作。

  (五)实事求是,务求实效。

  各县人民政府和各有关业务部门要和桂政发〔2012〕8号文件要求,扎实工作,不走过场,不留死角,做到一级抓一级,层层抓落实,确保清理整顿工作质量,全面完成清理整顿工作任务。对存在的问题要认真分析,研究制定整改措施,并依照法律、行政法规和国家相关政策规定妥善处理,不留后遗症。对弄虚作假行为要依法依规追究有关当事人责任。

  (六)加强宣传,广泛动员。

  各县人民政府和各行业主管部门认真做好对清理整顿各类交易场所工作的宣传报道,利用电台、电视台、报纸等新闻媒介,广泛宣传清理整顿工作的意义、目标、措施和步骤,宣传国家相关法律、法规和政策,动员社会各方面积极参与清理整顿工作,确保我市清理整顿工作顺利进行。

  附件:1.从事权益类交易(股权、产权、林权、文化艺术品等)的交易场所调查摸底情况表.doc

     2.从事合约类交易(商品、金融产品、指数、碳排放等)的交易场所调查摸底情况表.doc

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南宁市人民政府关于印发南宁市清理整顿各类交易场所工作方案的通知

2012-03-29  16:00

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