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南宁市人民政府办公厅关于印发南宁产业发展基金设立方案的通知

信息来源: 发布时间:2016-04-30 15:54 【字体:

各县、区人民政府,各开发区管委会,市政府各部门,市级各双 

  管单位,市直各事业、企业单位: 

  《南宁产业发展基金设立方案》已经市十三届人民政府第119次常务会审议通过,现印发给你们,请认真组织实施。 

                                                                 2016429     

                                         南宁产业发展基金设立方案     

  为全面贯彻落实党的十八届三中、四中、五中全会和市委十一届十一次全会精神,加快构建现代产业体系,大力推动南宁市产业发展,进一步探索政府资金市场化运作模式,通过引入金融机构撬动社会资本,加大对南宁市重点产业领域和重点项目的投入力度,提高财政资金使用效益,促进我市经济持续平稳健康发展。现结合我市实际,制定本方案。 

  一、基金设立原则 

  南宁产业发展基金要遵循政府引导,市场运作,放大资本,分类管理,滚动发展的基本原则。 

  (一)政府引导。充分发挥政府引领带动作用,整合现有专项资金,盘活财政、部门预算存量资金,统筹安排,集中管理,提高财政资金使用效益。 

  (二)市场运作。以市人民政府组建的基金投资管理机构结合有实体且业绩突出的社会化、专业化基金管理公司为平台,建立政府科学投资和专业化运营相结合的良性投资管理机制,实现市场化投资运作。 

  (三)放大资本。通过发起或配合发起设立、增资基金,发挥财政资金的杠杆放大作用,吸引金融机构、国有企业、各级政府和其他社会资本来投资促进南宁市产业发展,实现多方共赢。 

  (四)分类管理。根据不同区域、项目类型、投资特点及管理模式,分类设立各支子基金,制定相应的基金管理制度,规范财政资金注入、运营、退出、收益、评价等操作程序和要求,构建有效的风险防范和监督管理体系,保障基金安全运营。 

  (五)滚动发展。通过参与市场有偿投资,维持基金良性循环运转,力争不断做大基金,实现财政资金保值增值和可持续发展。 

  二、基金概况 

  建立“1+N”母子基金投资模式。市人民政府委托市财政局履行出资人职责,由市财政局负责发起设立南宁产业发展基金(以下简称母基金),引入金融机构、国有企业等参与。母基金通过出资与金融机构、社会资本、县区财政性资金合作,共同设立若干支股权投资子基金,或增资现有的相关投资基金。 

  (一)基金名称:南宁产业发展基金 

  (二)基金规模:产业发展基金首期财政出资规模10亿元,到2020年,产业发展基金财政出资规模达到20亿元以上,通过发起或配合发起设立、参与各类股权投资子基金等方式,带动金融机构和社会资本投资基金的总规模达100亿元以上。 

  (三)基金来源:财政投资资金主要由市财政统筹安排资金解决,今后基金发展逐步引入金融机构、国有企业等参与。 

  (四)管理形式:有限责任公司。 

  三、基金组织管理架构 

  (一)建立决策、管理与运营相分离的管理机制 

  建立由政府负责产业发展基金决策和管理、专业基金管理机构负责基金运营的机制。 

  1.南宁产业发展基金决策委员会。南宁产业发展基金决策委员会(以下简称决策委员会)为南宁产业发展基金的决策机构,由市人民政府常务副市长担任主任,市人民政府分管副市长担任副主任,分管副秘书长、各相关部门负责人作为成员(详见附件)。 

  决策委员会负责审议基金的资金筹集方案及基金年度预决算报告,审定发起或配合发起设立、参与子基金方案和重大直接股权投资项目计划,审定产业发展基金主要管理制度,协调解决产业发展基金管理中的重大事项;聘请法律、金融、会计、评估等行业专家以及知名企业家作为咨询顾问,提供决策参考意见和建议等。 

  决策委员会下设办公室,办公室设在市财政局,主要负责决策委员会日常事务,负责起草产业发展基金管理制度,审核年度基金预决算和各项子基金组建或增资方案,监督、考评产业发展基金,聘选咨询专家等。  

  各相关行业主管部门作为决策委员会成员,要围绕南宁市经济社会发展战略和产业政策规划,按照部门职能,研究提出分管行业、领域内支持重点和发起或配合发起设立、增资子基金建议;建立健全项目管理制度,设立全市基金投资项目备选库,提供项目对接服务,跟踪监督项目实施情况。 

  2.母基金投资机构。市人民政府授权南宁金融投资集团有限责任公司成立南宁投资引导基金有限责任公司(暂命名,以下简称母基金公司)。母基金公司财务上独立核算,按照财政部《关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》(财预〔2015210号)的相关规定管理基金,业务上受决策委员会及其下设办公室的领导,并接受行业主管部门的监督和指导,负责持有管理政府出资基金,签订投资子基金合同、合伙协议等文件。 

  3.母基金运营机构。按照投资与运营分离原则,由南宁金融投资集团有限责任公司成立社会化专业基金管理公司(以下简称母基金运营公司),母基金运营公司接受母基金委托,负责母基金的具体运营管理,根据决策委员会确定的投资方向,向行业主管部门和社会发布、征集子基金设立意向,开展尽职调查、入股谈判等前期工作,建立中介服务机构和相关专家库,组织开展投资及绩效考核评价工作,完成决策委员会及办公室交办的其它工作等。 

  (二)建立稳健的财政筹资机制 

  由市财政局会同各行业主管部门按照存量改革、增量加强的原则,建立财政资金筹资机制,保障南宁产业发展基金财政资金的来源。 

  1.每年从现有投入到竞争性领域及用于支持产业发展的财政资金中适当安排。 

  2.每年从国有资本经营预算收入中划转一定比例安排。 

  3.每年从投入到竞争性领域及用于支持产业发展的财政资金新增部分中统筹安排。 

  4.每年从收回的部门预算结转余额结转资金等财政存量资金中统筹安排。 

  5.上级政府性引导基金。 

  6.其它适合基金的专项财政资金统筹安排。 

  7.南宁产业发展基金实现的收益等。 

  (三)建立规范合理的投资模式 

  南宁产业发展基金要贯彻落实市委、市政府的决策部署,结合项目特点,建立以投资南宁产业发展基金子基金(以下简称子基金)为主,直接股权投资为辅的投资模式。 

  1.投资子基金方式。 

  母基金公司与金融机构、社会资本、国有企业、市县人民政府投资机构等合作,发起设立若干只子基金或增资现有的相关基金。合理设定母基金投资子基金的规模、方向和结构,分散投资风险,提高资金使用效益效率。母基金对单支产业类子基金所占的投资比例不超过30%,对单支基础设施类子基金所占的投资比例不超过50%,不为子基金第一大出资人或普通合伙人,不控股子基金,不直接参与、干预子基金运营管理。对多级财政性资金(包括中央、自治区资金)参与设立的子基金,财政性资金共同出资比例不得超过子基金规模的50% 

  子基金的设立和运营必须遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合法企业法》、《中华人民共和国信托法》等法律规定,建立健全有限安全的组织形式,发挥专业基金管理人作用,提高基金运营效益。 

  1)子基金发起与设立。 

  母基金运营公司根据决策委员会设立的基金项目备选库,向金融机构、社会资本方等发布征集子基金设立意向,根据母基金运营公司与金融机构、社会资本方等对接情况,并按照成熟一个、推进一个、做成一个的原则,将设立子基金的方案及时上报基金决策委员会审核批准。 

  子基金的设立可选择公司制、有限合伙制和契约制等形式,子基金注册地设在南宁,募集规模要达到1亿元以上。母基金公司以出资额为限对子基金承担有限责任,遵循法律规定和市场规则,遵守合同章程、合伙协议、契约,认真履行出资人的权利和义务。参与设立子基金的出资人应达到约定的投资条件。母基金公司与其他出资人按协议、合同约定分享利益、共担风险。 

  2)要发挥专业基金管理机构的作用。 

  公司制子基金建立公司法人治理结构和现代企业制度,积极引入职业基金管理人负责运营。有限合伙企业子基金要引入并保障专业基金管理机构履行普通合伙人责任,对外承担合伙事务。契约型子基金委托专业基金管理机构投资管理,签订委托协议,完善委托与受托方权利义务。专业基金管理机构应当具有较高的专业管理水平,具备健全的治理结构、规范的投资决策机制、高效的内部控制体系。子基金建立合理的专业基金管理机构收益分配和激励机制,制定合理的绩效考评与业绩奖罚挂钩政策。鼓励我市国有企业或国有控股公司组建基金投资管理公司,广泛吸引市外高水平的基金管理机构和优秀专业人才。 

  3)保障子基金独立运营。 

  子基金采取股权投资等市场化方式独立运营,要遵守审慎经营原则。制定投资管理制度,建立内部控制体系,组织开展选项注资、委派决策管理人员、监督防控、利润分配、股权置换转让、清算退出等经营管理全过程工作。产业类子基金,要充分发挥市场决策机制作用,专业基金管理机构决策投资项目,母基金公司不决策投资,与出资人风险共担、收益共享。基础设施类子基金,要充分兼顾政府引导作用和市场化投资关系。 

  子基金每年委托中介机构进行审计,向出资人提交经审计的年度财务决算报告和基金报告,按股权或协议约定进行收益分配。 

  4)提供子基金投资项目服务。 

  各相关行业主管部门认真履行项目管理职能,深入研究子基金的投资意向,不断充实完善分管行业、领域内子基金备选投资项目,充分发挥项目备选库的引导作用,为子基金专业基金管理机构投资决策提供保障和服务。 

  产业类子基金原则上投资于南宁市范围内登记注册并纳税的企业,基础设施类子基金必须投资南宁市范围内的园区基础设施建设,投资南宁行业主管部门备选项目库项目的比例不低于子基金总额的50%。重大产业子基金的投资比例可采取一事一议方式上报市政府决策。 

  2. 直接股权投资方式。 

  南宁市人民政府或决策委员会确定需要重点扶持或鼓励投资的特定项目,可采取直接股权投资方式对项目企业进行投资。直接股权投资原则上不得超过被投资企业注册资本的30%,且不为第一大股东。 

  (四)建立有效监管及风险防控体系 

  决策委员会委托市审计局对母基金专项审计,聘请中介机构定期对母基金公司出具审计、评价报告。市财政局指导监督母基金公司建立健全投资管理、内部控制、监督审计、绩效评价等管理制度和风险防控体系,规范母基金运作,防范和分散投资运营风险;定期对母基金公司进行绩效评价,并向决策委员会报告。母基金公司完善委托运营的责任和要求,监督母基金运营公司履行受托职责。母基金运营公司按市场化要求,建立公司法人治理结构和现代企业制度,建立健全内部风险防控体系,定期向母基金公司报告母基金运营情况。 

  四、基金投资范围 

  南宁产业发展基金主要投资以下领域: 

  (一)支持创新创业。为营造有利于创新发展的市场环境,增加创业投资资本的供给,通过基金鼓励扶持处于种子期、起步期等创业早期的企业。 

  (二)支持中小微企业发展。积极扶持南宁市中型、小型、微型企业发展,改善企业服务环境和融资环境,激发企业创业创新活力,增强经济持续发展内生动力。 

  (三)支持产业转型升级和发展。落实国家产业政策,扶持重大关键技术产业化,引导社会资本增加投入,集中优势资源重点打造电子信息、先进装备制造和生物医药三个基础好、条件优、潜力大的产业,加快培育战略性新兴产业,大力推进金融服务、现代物流、信息和电子商务、旅游、商贸、文化、养老等现代服务业发展,有效实现产业转型升级和重大发展,推动经济结构调整和资源优化配置。 

   (四)支持产业园区基础设施建设。创新产业园区基础设施投融资模式,鼓励和引导社会资本进入产业园区基础设施领域,加快推进我市重大园区基础设施建设。  

  南宁产业发展基金及其子基金不得投资股票期货、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品;不得从事抵押、担保、房地产等业务;不得用于赞助、捐赠等支出;不得提供贷款和资金拆借;不得承担无限连带责任的对外投资;不得投向高污染、高能耗等国家、自治区和南宁市限制行业及国家法律法规禁止从事的业务。 

  五、基金收益分配和退出 

  (一)收益及风险分配 

  南宁产业发展基金各出资方应当按照利益共享、风险共担的原则,明确约定收益处理和亏损负担方式。对于归属政府的投资收益和利息等,除明确约定继续用于投资基金滚动使用外,应按照财政国库管理制度有关规定及时足额上缴国库。投资基金的亏损应由出资方共同承担,政府以出资额为限承担有限责任。为更好地发挥政府出资的引导作用,政府可适当让利,但不得承诺其他出资人投资本金不受损失,不得承诺其他出资人投资最低收益。 

  (二)退出收回机制 

  南宁产业发展基金要依据合同章程、合伙协议及契约约定,及时退出子基金投资。子基金存续期满或达到约定退出条件时,南宁产业发展基金应及时进行股权转让、股权回购,开展清算、评估等工作,向决策委员会提交子基金收益分析及评价报告,收回投资资金。 

  对子基金未按合同章程、合伙协议及契约的约定投资,或子基金闲置时间较长的,母基金应及时中止合同或协议。     

  附件:南宁产业发展基金决策委员会成员名单及主要职责  

  附件     

                             南宁产业发展基金决策委员会成员名单及主要职责     

  根据《南宁产业发展基金设立方案》的要求,现决定成立南宁产业发展基金决策委员会(以下简称决策委员会),方案如下: 

  一、决策委员会组成人员 

    任:市委常委、常务副市长 

  副主任:分管金融工作的副市长 

          相关行业分管副市长 

    员:市人民政府分管副秘书长 

  相关行业分管副秘书长 

  市财政局局长 

  市金融办主任 

  市发展改革委主任 

  市国资委主任 

  相关行业主管部门负责人 

  二、决策委员会成员单位职责分工 

  市财政局:负责南宁产业发展基金的组建;负责履行南宁产业发展基金政府出资人职责;负责起草南宁产业发展基金相关制度;参与南宁产业发展基金投资决策。 

  市金融办:监督和指导产业发展基金运作,配合起草南宁产业发展基金相关制度,参与南宁产业发展基金投资决策。 

  相关行业主管部门:根据南宁市经济和社会发展需要,按照部门职能,研究提出分管行业、领域内支持重点和发起或配合发起设立、增资子基金建议;建立健全项目管理制度,设立基金投资项目备选清单,提供项目对接服务,跟踪监督项目实施情况;参与南宁产业发展基金投资决策。 

  市发展改革委:参与南宁产业发展基金投资决策。 

  市国资委:负责南宁产业发展基金设立和日常管理工作中涉及的国有资产管理工作。 

  决策委员会下设办公室,办公室设在市财政局,负责决策委员会日常事务。 

  三、决策委员会决策权 

  负责审议产业发展基金的资金筹集方案及基金年度预决算报告,审定发起或配合发起设立、参与子基金方案和重大直接股权投资项目计划,审定产业发展基金主要管理制度,协调解决产业发展基金管理中的重大事项;聘请法律、金融、会计、评估等行业专家以及知名企业家作为咨询顾问,提供决策参考意见和建议等。 

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南宁市人民政府办公厅关于印发南宁产业发展基金设立方案的通知

2016-04-30  15:54

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